ОБСЛУЖИВАНИЕ ПИФ

Настоящее Положение о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда далее - Положение устанавливает обязанности специализированного регистратора далее - регистратор , осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда. Требования Положения являются обязательными для специализированно- го регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестици- онных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с договором с управляющей компанией паевым инвестиционным фондом. В Положении используются следующие понятия: Требования к реестру владельцев инвестиционных паев фонда 3. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда может в соот- ветствии с Правилами фонда осуществляться как в бумажной форме, так и на электронных носителях. Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать ин- формацию: Лицевой счет открывается регистратором фонда на имя каждого владельца инвестиционного пая одновременно с внесением соответствующей записи в регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать данные о владельце инвестиционных паев:

Коллективные инвестиции 24/7

Открытие и закрытие лицевых и иных счетов; Внесение записей по лицевым счетам зарегистрированных лиц и иным счетам; Расчет количества инвестиционных паев при выдаче и обмене инвестиционных паёв; Предоставление отчётов и иной информации Управляющей компании, в т. ВАЖНО Подпись доверителя — физического лица в предоставляемой Анкете зарегистрированного физического лица должна быть заверена нотариусом или, в случае отсутствия в поселении нотариуса — лицом, имеющим право совершения нотариальных действий.

ВАЖНО В анкете зарегистрированного физического лица в возрасте до 14 лет может не содержаться образец его подписи. За лицо в возрасте до 14 лет, подпись проставляет один из законных представителей или опекун. ВАЖНО Помимо подписи физического лица, дееспособность которого ограничена также требуется подписание анкеты зарегистрированного физического лица попечителем.

N ФЗ"Об инвестиционных фондах" (с изменениями и дополнениями); Глава X. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев (ст.ст. 47 - 48).

Реестр владельцев инвестиционных паёв[ править ] 1. Ведение реестра владельцев инвестиционных паёв вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паёв может быть заключён только с одним юридическим лицом.

Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паёв определяется нормативными актами Банка России. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, обязано разработать правила ведения реестра владельцев инвестиционных паёв, содержащие порядок ведения указанного реестра, формы применяемых документов и порядок документооборота. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, обязано использовать при взаимодействии с управляющей компанией, со специализированным депозитарием, с агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паёв, номинальными держателями инвестиционных паёв документы в электронной форме, подписанные электронной подписью.

Вид электронной подписи и порядок её проверки устанавливаются соглашением между участниками электронного взаимодействия. Ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паёв[ править ] 1. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паёв, возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в указанном реестре в том числе номинальным держателям инвестиционных паёв, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам , а также приобретателям инвестиционных паёв и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счёта, убытки, возникшие в связи:

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев может быть заключен только с одним юридическим лицом. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев определяется нормативными актами Банка России.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано разработать правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев, содержащие порядок ведения указанного реестра, формы применяемых документов и порядок документооборота. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано использовать при взаимодействии с управляющей компанией, со специализированным депозитарием, с агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, номинальными держателями инвестиционных паев документы в электронной форме, подписанные электронной подписью.

онных паев, т.е. внесения записей о приобретении инвестиционных паев ( приходных записей) в реестр владельцев инвестиционных паев. ведения реестра владельцев инвестиционных паев, утвержденным Постановлением .

Расчетная стоимость инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда на момент определения расчетной стоимости пая: Стоимость инвестиционного пая с учетом надбавки определяется прибавлением к расчетной стоимости пая процента надбавки от его расчетной стоимости: СТПая — стоимость пая с надбавкой; надб — величина надбавки.

Стоимость инвестиционного пая с учетом скидки определяется вычитанием из расчетной стоимости пая процента скидки от его расчетной стоимости: СТПая — стоимость пая с надбавкой; скид — величина скидки. Доходность за период определяется по формуле: Стратегии агрессивного инвестирования придерживается данный фонд. Агрессивный инвестор концентрируется на инвестициях, которые имеют потенциал для значительного роста.

Он готов взять на себя риск потерять некоторые из своих главных активов, в надежде, что они принесут больше прибыли.

Ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда

Регистрационный В соответствии с пунктом 7 статьи Утвердить прилагаемое Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов. Установить, что в случае, если правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом предусмотрено осуществление учета прав на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда на счетах депо депозитариями, такой учет осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 22 апреля г.

При этом депозитарий не вправе требовать от регистратора вознаграждение за предоставление ему указанных сведений.

С раля года вступает в силу новая редакция Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов .

Настоящее Временное положение о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда далее именуется Положение устанавливает требования к реестру владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, порядку его ведения, устанавливает обязанности специализированного депозитария специализированного регистратора , осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

Требования Положения являются обязательными для специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда или специализированного регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда в соответствии с договором с управляющей компанией паевым инвестиционным фондом. В Положении используются следующие понятия: Требования к реестру владельцев инвестиционных паев фонда 3. Ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда может в соответствии с Правилами фонда осуществляться как в бумажной форме, так и на электронных носителях.

Запись, вносимая в регистрационный журнал, должна содержать информацию: Лицевой счет открывается регистратором фонда на имя каждого владельца инвестиционного пая одновременно с внесением записи в регистрационный журнал. Лицевому счету присваивается номер, отличный для каждого лицевого счета. Лицевой счет должен содержать данные о владельце инвестиционных паев: Данные о количестве инвестиционных паев фонда, учтенных на определенную дату в реестре владельцев инвестиционных паев фонда на лицевых счетах владельцев инвестиционных паев фонда, являются основанием для определения количества размещенных инвестиционных паев фонда на эту дату.

На каждом полученном регистратором документе должна быть сделана отметка о дате и времени его получения. Регистратор фонда обязан вести учет и хранить поступившие к нему документы, являющиеся основанием для внесения приходных и расходных записей в реестр владельцев инвестиционных паев фонда, а также запросы и копии представленных им выписок из реестра владельцев инвестиционных паев фонда. Документы хранятся регистратором не менее трех лет с момента их поступления.

Регистратор фонда обязан сохранять информацию о владельце инвестиционного пая, содержащуюся в реестре владельцев инвестиционных паев фонда, не менее 3 лет с момента, когда это лицо перестало быть таковым.

«Специализированный Депозитарий «Депо-Плаза»

Реестр владельцев инвестиционных паев. Реестр владельцев инвестиционных паев - система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев может быть заключен только с одним юридическим лицом.

ября ФСФР приняла решение утвердить изменения в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев Статья Реестр владельцев инвестиционных паев 1. Реестр владельцев инвестиционных паев - система записей о паевом инвестиционном фонде, об общем количестве выданных и погашенных инвестиционных паев этого фонда, о владельцах инвестиционных паев и количестве принадлежащих им инвестиционных паев, номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении инвестиционных паев, записей о приобретении, об обмене, о передаче или погашении инвестиционных паев.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев вправе осуществлять только юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, или специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев может быть заключен только с одним юридическим лицом. Порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано зарегистрировать в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев, содержащие порядок ведения указанного реестра, формы применяемых документов и порядок документооборота. Изменения и дополнения, вносимые в указанные правила, вступают в силу при условии их регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано использовать при взаимодействии с управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, номинальными держателями инвестиционных паев документы в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью.

Ответственность лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев 1. Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в указанном реестре в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам , а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи: Лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет ответственность, предусмотренную пунктом 1 настоящей статьи, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению указанного реестра оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи.

Управляющая компания несет субсидиарную с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, ответственность, предусмотренную пунктом 1 настоящей статьи. Управляющая компания, возместившая убытки, имеет право обратного требования регресса к лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев, в размере суммы, уплаченной ею владельцам инвестиционных паев или иным лицам, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи.

О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Электронный сервис работает в двух режимах: Для владельцев паев, желающих удаленно приобрети погасить или поменять инвестиционные паи. Для Агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, действующих по поручению Управляющей компании. Для подключения сервиса необходимо:

Об утверждении Временного положения о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (с изменениями на 2 .

.

Законодательная база Российской Федерации

.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев ПИФ осуществляется ООО «ДКТ» в соответствии с Федеральным законом от г.

.

393: что должен знать пайщик когда инвестирует

Categories: Без рубрики

Узнай, как мусор в"мозгах" мешает людям эффективнее зарабатывать, и что ты можешь сделать, чтобы очистить свои"мозги" от него навсегда. Кликни здесь чтобы прочитать!